五大投行联手操纵11种货币 欧盟开出12亿美元天价罚单

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  外汇市场“坐庄”事件又来了,11种货币被暗中操纵,欧盟的12亿美元罚款是不是少了?

  周四,五大国际著名投行集体被欧盟处以总计10.7亿欧元(约合12亿美元)的罚款,原因是这些投行通过在线聊天室交换敏感信息和交易计划来操纵外汇市场以获取收益。

  这五家投行分别是花旗集团、摩根大通、巴克莱银行、苏格兰皇家银行以及日本三菱集团。其中,花旗集团被罚得最重,罚款3.108亿欧元;其次分别是苏格兰皇家银行和摩根大通,分别被罚了2.492亿欧元和2.288亿欧元;巴克莱被罚款了2.103亿欧元;日本三菱集团则只缴纳了7000万欧元的罚款。瑞银则是因为向监管机构举报其他公司,所以被免去了2.85亿欧元的罚款。

  实际上,这种外汇市场操纵行为在国际上并不是第一次。金十此前也曾报道,2017年7月份,美联储对法国巴黎银行及其附属公司处以2.46亿美元的罚款,因为该投行的交易员通过聊天室操纵市场。

  同样的事件还有很多,在2009-2013年,十二家大投行因操纵或不当行为被罚金额及和解费用总计超过1666亿英镑(约合2168亿美元)。2014年11月份,英国、美国和瑞士监管机构宣布对包括六家国际大型银行处以总计42.5亿美元的罚款,这六家投行分别是摩根大通、花旗集团、瑞士银行、苏格兰皇家银行、汇丰和美银美林,它们都对外汇市场进行了操纵。

  这次五家投行的交易员串通操纵的货币多达11种,其中很多都是热门交易品种,比如美元、欧元和英镑。他们依然是通过组建在线聊天室来交换敏感信息和交易计划。交换的信息包括:未完成的客户订单、买卖价差、未平仓风险头寸以及一些交易计划的细节。他们有时会同意“退出”或停止交易活动,以避免干扰聊天室中的其他交易者。之前有一份未公开的聊天记录显示:

  “银行A的交易员曾在某一天下午3点半告诉银行B的交易员,他将在计算定盘价的那一分钟买进美元、卖出澳元。这等于是告诉银行B的交易员澳元将会下跌。由于提前获悉内幕消息,银行B的交易员可以先卖出澳元,定盘价出炉后再将澳元买回获利。”

  聊天室的名称也是五花八门,比如之前的“卡特尔”、“土匪帮”和 “黑手党”等聊天室,这次披露的聊天室名字更为奇怪,叫“三路香蕉船(Three Way Banana Split)”和“脾气暴躁的老人(Semi Grumpy Old Men)”,取这种奇怪的名称或许是为了方便掩人耳目吧。

  这种操纵行为会对市场秩序造成严重破坏,别看只有一小部分交易者参与其中,但是由于涉案的投行通常都是影响力比较大的投行。比如2014年的六大投行操纵案中,仅仅其中四家投行操纵的交易量就占全球外汇交易量的45%,这个规模足以左右市场的走势了。所以,千万别小瞧这些聊天室的交易员,他们这一小部分人就足以破坏金融市场的秩序,扭曲市场价格。

  尽管之前发现的案件都被处以天价的罚款,但是这一行为依旧屡禁不止。一方面,这表明市场操纵背后的利润可能大到我们难以想象,所以才会诱使一批又一批交易员铤而走险。另一方面,这也显示出全球监管的漏洞,之前出过这种事情后,一些投行已经禁止交易员使用未经监控的聊天室,但是似乎并没有太大作用。

  分析人士认为,监管机构的惩罚力度还远远不够,这些在普通人看起来已经是天价的罚金,或许对这些通过操纵市场赚取暴利的交易员来说根本就不痛不痒,而且似乎还可以跟监管机构“讨价还价”。

  这说明,国外监管机构应该再加强监管力度,事实证明,仅仅是罚款没有办法杜绝操纵行为。由此看来,欧盟的12亿美元罚款可能还是少了。

  (文章来源:金十数据)