证券代码：688596 证券简称：正帆科技 公告编号：2025-062
转债代码：118053 转债简称：正帆转债
上海正帆科技股份有限公司
关于2021年第二期股票期权激励计划于
2025年第三季度自主行权结果暨
股份变动公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
● 本次行权数量：
上海正帆科技股份有限公司（以下简称“公司”）2021年第二期股票期权激励计划的第三个行权期可行权数量为3,134,800股，行权期为2024年12月17日至2025年12月2日（行权日须为交易日）。2025年第三季度，累计行权且完成登记384,386股，占本次可行权总量的12.26%，截至2025年9月30日，累计行权且完成登记1,927,800股，占本次可行权总量的61.50%。
● 本次行权股票上市流通时间：
公司本次行权采用自主行权模式，激励对象行权所得股票于行权日（T日）后的第一个交易日（T+1日）到达股票账户，并于第二个交易日（T+2日）上市交易。
一、本次股票期权行权的决策程序及信息披露
（一）2021年第二期股票期权激励计划
1、本激励计划的决策程序及信息披露情况
公司于2021年11月制定并实施了《上海正帆科技股份有限公司2021年第二期股票期权激励计划（草案）》，合计向激励对象授予972.00万份股票期权。其中首次授予部分合计向10名激励对象授予922.00万份股票期权，行权价格为每股22.00元，有效期为自股票期权授予之日起至激励对象获授的股票期权全部行权或注销完毕之日止，最长不超过48个月。
公司于2021年11月8日召开第三届董事会第六次会议、第三届监事会第四次会议，并于2021年11月24日召开2021年第四次临时股东大会，审议通过了《关于公司〈2021年第二期股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2021年第二期股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》等议案，同意实施本次激励计划。
2021年12月3日，公司第三届董事会第七次会议和第三届监事会第五次会议，审议通过了《关于向2021年第二期股票期权激励计划激励对象首次授予股票期权的议案》，同意以2021年12月3日为首次授予日，向10名激励对象授予股票期权922.00万份。
2022年12月5日，公司召开第三届董事会第十七次会议和第三届监事会第十三次会议，审议通过了《关于调整2021年第二期股票期权激励计划首次授予的股票期权行权价格的议案》，同意公司对本激励计划首次授予的股票期权的行权价格进行调整，行权价格由22.00元/份调整为21.87元/份，具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海正帆科技股份有限公司关于调整2021年第二期股票期权激励计划首次授予的股票期权行权价格的公告》（公告编号：2022-101）。
2024年6月20日，公司召开第四届董事会第二次会议和第四届监事会第二次会议，审议通过《关于调整2021年、2021年第二期股票期权激励计划行权价格的议案》，同意将2021年第二期股票期权激励计划行权价格调整为21.58元/股。
2024年12月12日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《上海正帆科技股份有限公司关于2021年第二期股票期权激励计划第三个行权期自主行权实施公告》（公告编号：2024-074），根据行权手续办理情况，实际可行权期限为2024年12月17日至2025年12月2日（行权日须为交易日），行权方式为自主行权。
2025年6月30日，公司召开第四届董事会第十二次会议和第四届监事会第十二次会议，审议通过《关于调整2021年第二期股票期权激励计划行权价格的议案》，同意将2021年第二期股票期权激励计划行权价格调整为21.30元/股。
2、本激励计划的行权情况
2.1激励对象行权的股份数量
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注：上表“本次”所指期间范围为2025年第三季度，数据尾数差异系四舍五入所致。
2.2本次行权股票的来源
公司向激励对象定向增发的A股普通股股票。
2.3行权人数
本次可行权人数为10人，截至2025年9月30日，共8人参与行权。
二、本次行权股票的上市流通安排及股本结构变动
（一）行权股票的上市流通日
公司本次采用自主行权模式行权，激励对象行权所得股票于行权日（T日）后的第二个交易日（T+2）日上市交易。
（二）行权股票的上市流通数量
公司2021年第二期股票期权激励计划的第三个行权期于2025年第三季度累计行权且完成登记的股票上市流通数量为384,386股，本次行权后新增股份均为无限售条件流通股。
（三）董事和高级管理人员的锁定和转让限制
1.激励对象为公司董事和高级管理人员的，其在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%，在离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。
2.激励对象为公司董事和高级管理人员的，将其持有的本公司股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归本公司所有，本公司董事会将收回其所得收益。
3.在本激励计划有效期内，如果《公司法》《证券法》《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第15号一一股东及董事、高级管理人员减持股份》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》中对公司董事和高级管理人员持有股份转让的有关规定发生了变化，则这部分激励对象转让其所持有的公司股票应当在转让时符合修改后的相关规定。
（四）本次股本变动情况
单位：股
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注：本次变动中480股为“正帆转债”转股所致，具体内容请见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《可转债转股结果暨股份变动公告》（公告编号：2025-063）。
本次股份变动后，公司实际控制人未发生变化。
三、股份登记情况及募集资金使用计划
2025年第三季度，2021年第二期股票期权激励计划累计行权且完成股份登记384,386股，获得募集资金8,187,421.80元，该项募集资金将用于补充公司流动资金。
四、新增股份对最近一期财务报告的影响
本次行权对公司财务状况和经营成果均不构成重大影响。
特此公告。
上海正帆科技股份有限公司董事会
2025年10月10日
证券代码：688596 证券简称：正帆科技 公告编号：2025-063
转债代码：118053 转债简称：正帆转债
上海正帆科技股份有限公司
可转债转股结果暨股份变动公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
● 转股情况：
上海正帆科技股份有限公司（以下简称“公司”）向不特定对象发行可转换公司债券“正帆转债”自2025年9月24日开始转股。2025年9月24日至2025年9月30日期间，累计已有人民币19,000元“正帆转债”转换为公司股票，累计转股数量为480股，占“正帆转债”转股前公司已发行股份总额的0.0002%。
● 未转股可转债情况：
截至2025年9月30日，“正帆转债”尚未转股的金额为1,041,076,000元，占“正帆转债”发行总量的99.9982%。
一、可转债发行上市概况
根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意上海正帆科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2025〕342号），公司于2025年3月18日向不特定对象发行了10,410,950张可转换公司债券，每张面值为人民币100.00元，发行总额为1,041,095,000.00元，存续期限为自发行之日起6年，即2025年3月18日起至2031年3月17日止。
经上海证券交易所自律监管决定书〔2025〕72号文同意，公司本次发行的可转换公司债券于2025年4月3日起在上海证券交易所上市交易，转债简称“正帆转债”，转债代码“118053”。
根据有关规定和公司《向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）的约定，公司本次发行的“正帆转债”自2025年9月24日起可转换为本公司股份。
因公司股票期权自主行权和实施2024年度权益分派，“正帆转债”转股价格自2025年6月27日起由38.85元/股调整为38.54元/股，具体内容详见公司于2025年6月21日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于“正帆转债”转股价格调整的提示性公告》（公告编号：2025-046）。
因公司股票期权自主行权，“正帆转债”转股价格自2025年9月18日起由38.54元/股调整为38.52元/股，具体内容详见公司于2025年9月17日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于“正帆转债”转股价格调整的提示性公告》（公告编号：2025-057）。
二、可转债本次转股情况
2025年9月24日至2025年9月30日期间，累计已有人民币19,000元“正帆转债”转换为公司股票，累计转股数量为480股，占“正帆转债”转股前公司已发行股份总额的0.0002%。
截至2025年9月30日，“正帆转债”尚未转股的金额为1,041,076,000元，占“正帆转债”发行总量的99.9982%。
三、股本变动情况
单位：股
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四、其他
投资者如需了解“正帆转债”的详细发行条款，请查阅公司于2025年3月14日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《募集说明书》全文。
联系部门：证券事务部
联系电话：021-54428800-6223
联系邮箱：ir@gentech-online.com
特此公告。
上海正帆科技股份有限公司
董事会
2025年10月10日