因可转债项目未勤勉尽责，第一创业（002797.SZ）子公司一创投行被罚没1698万元。

近日，第一创业发布公告称，公司全资子公司第一创业证券承销保荐有限责任公司（以下简称“一创投行”）于12月5日收到中国证监会江苏监管局发布的《行政处罚事先告知书》。

《行政处罚事先告知书》显示，一创投行涉嫌在鸿达兴业2019年可转债项目持续督导期间未勤勉尽责，包括未充分核查募集资金投入及归还情况；未按规定发表核查意见，导致出具的相关持续督导文件存在虚假记载；未按规定履行督促及报告义务。保荐代表人范本源、宋垚，是一创投行上述违法行为直接负责的主管人员。

中国证监会江苏监管局拟决定，对一创投行责令改正，给予警告，没收保荐业务收入424.53万元，并处以1273.58万元罚款；对宋垚、范本源给予警告，并分别处以150万元罚款。

‌第一创业对此表示，公司已督促一创投行切实以案为鉴，一创投行诚恳接受处罚，并将深刻反思、整改到位，进一步强化执业质量管控，勤勉尽责、规范运作，全面提升投行执业质量，更好服务资本市场高质量发展。一创投行本次收到的《行政处罚事先告知书》中涉及的违法行为未导致公司触及《深圳证券交易所股票上市规则》第九章第五节规定的重大违法强制退市情形。

公开信息显示，中国证监会于2025年10月29日决定对一创投行立案，一创投行于2025年10月31日收到《立案告知书》。从立案到发布《行政处罚事先告知书》仅过去了37天。

第一创业前身为1993年4月成立的佛山证券公司，2002年更名，2012年完成股份制改革，2016年5月在深交所上市。总部位于深圳市，注册资本42.024亿元。

10月30日，第一创业发布2025年三季报。报告显示，公司前三季度营业收入为29.85亿元，同比增长24.32%；归母净利润为7.71亿元，同比增长20.21%；扣非归母净利润为7.62亿元，同比增长20.33%；基本每股收益0.18元。

截至12月8日，第一创业报6.97元/股，股价上涨了0.87%。