上海证券交易所近日发布纪律处分决定书，对天风证券（维权）股份有限公司（证券简称：天风证券，证券代码：601162）及公司时任董事长余磊、时任董事兼总裁王琳晶、时任副总裁兼常务副总裁翟晨曦、时任常务副总裁冯琳、时任副总裁兼财务总监许欣予以纪律处分。其中，余磊、许欣被公开认定终身不适合担任证券发行人董事、监事、高级管理人员，公司及上述五名高管均被予以公开谴责。
根据中国证监会湖北监管局此前出具的《行政处罚决定书》及相关行政监管措施决定查明，天风证券在信息披露和规范运作方面存在严重违规行为，主要包括为股东及其关联人违规提供融资，以及未按规定履行信息披露义务导致年度报告存在重大遗漏等。
违规事实方面，天风证券在2020年至2022年期间，通过多种方式为股东当代集团及其关联人、股东武汉商贸的关联人光谷融资租赁、股东文峰股份的关联人薛某提供融资，累计金额较大。 其中，为当代集团提供融资包括自有资金55.02亿元及客户资产30.24亿元；为光谷融资租赁提供融资5亿元；为薛某指定公司提供融资3亿元。目前，除对当代集团的2.49亿元融资通过破产管理人或法院主张债权外，其余融资已基本收回。
在信息披露方面，天风证券未按规定披露与上述股东及其关联人的关联交易，导致2020年至2022年年度报告存在重大遗漏。例如，2020年至2022年期间，与当代集团的关联交易发生额分别为25.83亿元、18亿元、2.49亿元，均未在对应年度报告中披露。此外，公司还存在2022年业绩预告信息披露不准确、物业子公司经营范围事项违反承诺等问题。
上交所认定，天风证券的上述行为违反了《证券法》《上海证券交易所股票上市规则》等相关规定。余磊作为时任董事长，许欣作为时任财务总监，是相关违规事项的直接负责主管人员；王琳晶、翟晨曦、冯琳作为时任高级管理人员，是相关信息披露违法行为的其他直接责任人员。
处分决定显示，上交所将通报中国证监会和湖北省地方金融管理局，并将相关情况记入证券期货市场诚信档案数据库。天风证券需在收到决定书后一个月内提交经全体董事、高级管理人员签字确认的整改报告，切实提高信息披露和规范运作水平。
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