深圳证券交易所近日发布纪律处分决定，因天风证券（维权）股份有限公司（以下简称“天风证券”）在涉及上市公司股份权益变动事项中存在信息披露违规行为，对其给予通报批评的处分，并将该违规行为及处分记入上市公司诚信档案。
根据深圳证券交易所深证上〔2026〕276号文件，经中国证券监督管理委员会福建监管局《行政处罚决定书》（〔2026〕2号）查明，天风证券的违规行为发生于2021年底至2022年初。具体情况为：2021年12月31日，福建省泉州市中级人民法院作出《执行裁定书》，裁定将被执行人苏某旭、福建南安雄创投资中心（有限合伙）合计持有的41,372,005股福建省永安林业（集团）股份有限公司（以下简称“永安林业”）股票及红利交付天风证券抵偿相关债务，上述股票占永安林业总股本的12.29%，且财产权自裁定送达申请执行人时起转移。天风证券于当日签收了该《执行裁定书》。
然而，天风证券迟至2022年2月23日、2022年3月7日才分别向永安林业发出《告知函》《简式权益变动报告书》，导致永安林业分别于2022年2月24日、2022年3月9日才披露相关《关于持股5%以上股东所持公司部分股份被司法裁定过户的公告》及《简式权益变动报告书》。
深圳证券交易所指出，天风证券的上述行为违反了《股票上市规则（2020年修订）》第1.4条、第2.3条和第11.8.1条第一款的规定。依据《股票上市规则（2020年修订）》第16.2条的规定，经自律监管纪律处分委员会审议通过，交易所作出了对天风证券给予通报批评的处分决定。
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