2026.03.13
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作者 | 第一财经 周楠
连吃2张罚单，并被暂停开展代销私募金融产品业务2年，天风证券遭遇监管处罚。
该公司3月13日晚间披露，针对天风证券为武汉当代科技产业集团股份有限公司（下称“当代集团”）涉嫌违法提供融资及信息披露违法违规等行为，湖北证监局对天风证券罚款1500万，5名相关责任人被罚款合计超2000万元，时任公司董事长余磊、时任公司副总裁许欣被采取终身市场禁入措施。
同时，湖北证监局查明，天风证券存在部分员工推介非公司代销的金融产品等情形，故对其采取暂停开展代销私募金融产品业务2年的处罚。
当日晚间，天风证券还被福建证监局处罚，事由是未及时披露福建省永安林业(集团)股份有限公司（下称“永安林业”）持股变动信息，因此被罚400万元，该公司总裁王琳晶被罚款140万元。
早前的2月中旬，天风证券曾披露上述处罚信息和被立案消息。对于此次收到系列罚单，接近天风证券的人士对第一财经表示，前述涉及公司与原大股东当代集团的处罚落地，标志着相关监管程序已全面完结，公司历史遗留风险终结，已完成全面整改。
被暂停部分业务资质2年
去年11月底，天风证券突遭立案，事发涉嫌信息披露违法违规、违法提供融资。根据第一财经此前报道，接近天风证券的人士透露，公司被监管立案，或与2022年年度报告中披露的原大股东当代集团资金占用事项有所关联。
被立案两个多月后，今年2月中旬，天风证券收到罚单。该公司当时披露称，针对天风证券为当代集团涉嫌违法提供融资及信息披露违法违规的行为，湖北证监局拟对天风证券和当代集团合计处以2500万元的顶格罚款，9名相关责任人被罚款合计3480万元。
同时，当代集团实际控制人艾路明，天风证券时任董事长余磊、时任副总裁兼财务总监许欣被采取终身证券市场禁入措施。
时隔一个月后，处罚最终落地，天风证券吃下千万元罚单。
根据披露，湖北证监局调查发现，天风证券以自有资金为当代集团提供融资，在2020年至2022年期间，该公司在当代集团的要求下，通过子公司资金划转、指定投资纾困项目、私募基金产品购买当代系债券以及自营部门逆回购的方式，累计为当代集团提供55.02亿元融资。
其中，天风证券已收回52.53亿元，剩余2.49亿元已通过当代集团破产管理人或管辖法院主张债权。
同时，天风证券还以管理的客户资产为当代集团提供融资达10.12亿元，通过在一级市场购买当代系债券、与2只私募基金开展当代系债券逆回购的方式，为当代集团分别提供了4.92亿元、15.2亿元融资。
由于未按规定披露与当代集团关联交易，天风证券的2020年至2022年年报存在重大遗漏。
最终，湖北证监局对天风证券罚款1500万元，对余磊等5人合计处以300万元到600万元不等的罚款，对余磊、许欣采取终身市场禁入措施。
同时，天风证券的代销私募金融产品业务也被查明违规，并被暂停业务资质2年。
经查，该公司存在多项违规行为，包括部分员工推介非公司代销的金融产品，公司违规与武汉当代天信财富投资管理有限公司协同开展业务，违规销售福升安心稳健1号固定收益类私募投资基金等。
此外，天风证券还存在对2022年业绩预告信息披露不准确、个别研究报告制作和发布不规范等问题。
被福建证监局罚款400万
上述处罚落地的同时，天风证券还被福建证监局开出罚单。
2月中旬，天风证券被立案，因涉嫌福建省永安林业(集团)股份有限公司持股变动信息披露违法违规。
被立案一个月后，公司披露了更多细节。2021年12月底，经法院裁定，被执行人苏某旭、福建南安雄创投资中心(有限合伙)合计持有的4137.2股永安林业股票，以及红利交付天风证券抵偿相关债务，并载明“上述财产权自本裁定送达申请执行人时起转移”。
当日，天风证券作为申请执行人签收了上述《执行裁定书》，其持有的永安林业股票占后者总股本的12.29%。
然而，天风证券未及时披露永安林业持股变动信息行为。对此，福建证监局对其责令改正，给予警告，并处以400万元罚款。
此外，该局认为，王琳晶作为天风证券总裁，未及时组织天风证券履行永安林业持股变动信息披露义务，负有直接负责，对其给予警告，罚款140万元。