上海正帆科技股份有限公司（以下简称“正帆科技”）近日收到中国证券监督管理委员会上海监管局（以下简称“上海证监局”）出具的警示函及上海证券交易所（以下简称“上交所”）的监管警示，涉及公司内控运作不规范、信息披露等多项问题。评级机构中证鹏元资信评估股份有限公司（以下简称“中证鹏元”）对此发布公告称，上述事项暂未对公司日常经营及偿债能力产生重大不利影响，决定维持公司主体信用等级为AA，评级展望维持为稳定，“正帆转债”信用等级维持为AA。
根据公告，上海证监局指出正帆科技存在两大问题：一是公司执委会实际代行总经理会议职能，但未规定执委会运作机制，亦未保存相关具体会议记录，缺乏内部控制建立与实施过程的可验证性；二是公司制度未能覆盖实际开展的投资活动，缺失对外投资实施流程、投后管理等内容，且执委会审议投资事项无会议记录，个别亏损投资项目清算方案审议过程无具体记录。
上交所的监管警示则涉及三方面违规行为：一是公司募集资金专户日常管理不严，2022年财务人员因对相关操作流程不熟悉，误将1000万元专户资金用于代发工资，后全额返还；二是2024年一名独立董事现场履职时间不足15天；三是内控运作不规范，除上海证监局警示函中的两点外，还包括公司投资估值测算方面存在期末投资项目公允价值测算不准确、收购时采用的估值方法有缺陷等情形。
中证鹏元表示，已向公司了解到，正帆科技将按照监管要求对上述问题进行整改，目前公司日常经营正常进行中。公告同时披露，2025年前三季度，受市场竞争加剧、新建产能集中落地导致折旧摊销费用增加、债务规模提升导致财务费用增加等因素综合影响，公司营收及归母净利润分别同比下滑5.98%、78.50%。中证鹏元认为，考虑到2025年公司面临的市场竞争较为激烈，全年经营业绩或承压。
中证鹏元认为，本次处罚反映公司存在内控制度缺失且未有效执行等问题，但暂未对公司日常经营及偿债能力产生重大不利影响。综合考虑公司现状，决定维持公司主体信用等级为AA，评级展望维持为稳定，“正帆转债”信用等级维持为AA，评级结果有效期为2026年1月23日至“正帆转债”存续期。中证鹏元将密切关注上述事项进展情况及其可能对公司信用等级产生的影响。
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